企业合规相关论文
以犯罪构成论为基础的单位犯罪归责理论，未能认识企业合规制度中单位刑事责任的特异性，制约了企业合规激励机制的落实。该理论在实践......
近三十年来，合规已经成为现代企业监管的核心。美国量刑指南明确对具有有效合规项目的犯罪企业从宽处罚，行业监管部门、检察官在执法......
合规是一个全球性的价值共识,同时是一个富有张力的概念。一经引入我国便成为了企业实务界、法学理论界的热点议题,在刑事法学者的......
为有效克服企业因刑事追诉所产生的负外部效应,我国启动了企业合规不起诉制度的本土化探索,将企业合规激励机制引入公诉制度之中,......
企业合规制度改革的深入开展，亟须构建本土特色的企业合规不起诉制度。为助力中国企业的国际化发展，必须在合规建设方面有所作为。就......
我国涉案企业合规改革三年多以来，检察机关对涉案企业的保护方向值得肯定，但企业合规刑事激励的司法限度仍有待总结和反思。企业合规......
2021年10月以来,大量民营房企发生了集中性债务违约,延迟交付现象频频出现,房企信用风险的话题被推到了风口浪尖。通过将从地产行......
大数据时代,平台经济利用数据和算法的技术优势,能够分析消费者的个性偏好,从而实现"千人千面"的定价行为,以此来无限接近消费者......
当前世界各国对个人数据保护及其控制权的需求日益迫切，欧盟《通用数据保护条例》在这一背景下出台并全面实施。通过该条例与《中华......
随着改革开放政策的深入推进和“一带一路”倡议的全面展开,企业经营者成为经济社会中最为广泛的主体,但与此同时,企业犯罪的数量......
如何评估企业合规的有效性，可谓世界难题，检察官是首先要直面这个难题的人。美国检察官评估企业合规有效性标准，从1991年《组织量刑指......
当前刑事政策已经转变为“保护民营企业财产权益”,对涉罪企业实行“慎捕、慎诉”的司法理念，检察机关通过延伸检察办案职能，向涉案......
在涉案企业合规改革中，传统行刑衔接程序以检察监督职能为纽带，在合规互认、合规监管接力等方面陷入困境。企业犯罪的双重违法性和行......
检察机关推动涉案企业合规改革试点工作达到预期成效，为保障经济健康发展发挥了司法动能。改革经验在于坚持顶层设计与基层探索相结......
企业是保持市场经济活力的重要力量，而当面对涉税案件中企业常发的突出问题时，一味打击或者放纵都不是科学有效的治理方式，而企业合规......
随着数字经济时代的到来，各国围绕数据跨境合规治理展开的利益博弈愈发激烈，增强数字企业数据合规意识、强化数据跨境合规治理已刻不......
在侦查阶段开展企业合规对于维护企业的正常经营、贯彻“少捕慎诉慎押”的刑事司法政策、提升合规案件的办理质效、破解审查起诉阶......
检察机关在企业合规第三方监管中发挥主导作用，是社会治理驱动下检察监督职能延伸、刑事合作模式下检察主导功能强化以及企业合规第......
环境保护责任是企业应当承担的重要社会责任之一,随着"重发展轻保护"理念的转变,企业环境责任追究机制不断完善,运行中也呈现出......
随着涉案企业合规改革试点取得良好社会效果和法律效果，涉案企业合规建设、评估、审查等实施机制逐步形成，在全国检察机关全面推开改......
由于企业合规横跨企业治理与社会治理，因而其兼具自律与他律的双重属性。基于刑事激励视角对企业合规的作用机理展开分析，可以看出我......
自最高检开展涉案企业合规改革试点工作以来,如何规范构建企业合规案件办理程序成为检察机关面临的主要问题。企业合规案件办理程......
作为起诉便宜主义的产物，相对不起诉已成为我国诉讼过程中的一项重要救济措施。但由于现行立法对于相对不起诉的适用条件规定模糊，司......
随着人民检察院涉案企业合规改革试点的全面推开，涉案企业合规适用对象问题，成为办理此类案件首要解决的问题。从犯罪主体上，企业合规......
开展监察合规对于优化营商环境、激活单位职务犯罪合规程序、实现宽宥处理行贿企业的规范化、确保涉企合规案件中检察官等公职人员......
定量研究显示，配刑与宽宥对称设置的惩治模式以及不对称程度较低的惩治模式，均无法有效压制受贿冲动，难以取得对贿赂犯罪的良好抑制效......
企业合规的加速渗透对单位刑事归责理论造成实质冲击。具体而言，自然人归责路径遭受质疑、单位主观罪过认定存在困境、企业文化的决......
企业合规发端于美国，在理论上秉承“放过企业，严惩责任人”的原则，但是美国的司法实践却是另一番景象，广泛存在“既放过企业，也放过责任......
企业合规在我国不断深化，对我国境内公司带来了深远的影响。在我国传统公司治理结构中，公司内部法律风险防范体系以法务为主体，但缺乏......
当前，企业合规改革全面深入开展，逐渐探索出了“不起诉+检察建议”和合规考察两种模式，实践中对于不同模式在选择和适用上存在一些问......
企业合规作为一种全世界企业的治理方式，目前在我国仍处于探索阶段。企业合规不起诉制度的本土化探索需要实体法和程序法共同推进，合......
企业在实施个人信息境外提供行为时，须建立完善的专项合规计划，否则既可能无法完成相关跨境业务，也可能因个人信息跨境流动违规而遭受......
涉证券犯罪上市公司犯罪风险集中、内部合规制度薄弱、认罪认罚适用空间较大。对涉证券犯罪上市公司实施企业合规监督评估是有效预......
随着疫情防控经验的积累和新冠疫苗接种的快速推进，新冠肺炎疫情从整体上进入了常态化防控的新阶段。疫情对人们就医用药的模式和观......
起源于美国的暂缓起诉协议制度,逐渐被英国、法国、加拿大、澳大利亚等国所接受,并被作为处理企业犯罪案件的重要方式。目前,这一......
企业合规在合规行政激励监管激励机制的作用下取得的一定进展,但推动效果远不及设想的全面,探索性的推进面临制度上的种种困境,突......
企业是我国特色社会主义市场经济重要主体,在社会发展中处于至关重要的角色,但在全球经济化时代背景下,我国企业犯罪浪潮形势严峻,......
刑事合规作为推动企业合规的路径尝试，在检察机关试点改革中初见成效。刑事合规的意义不仅在于涉案企业因合规而出罪或者获得从宽处......
企业合规是我国近年来由最高人民检察院主导的司法改革措施之一。从已有的实践经验看，企业合规改革存在一定问题。我国现有立法框架......
组织体论——行为论——责任论构成企业合规民法意义三论。在建立健全组织体中,以合规义务确立为起点,实现有效识别民事合规风险,......
企业合规是一个涉及公司治理、刑事实体法与刑事程序法等多种学科的法学前沿领域,近几年在学术界与实务界受到了广泛关注。随着我......
在Web3.0时代,“数据主宰一切”的风险决定了数据合规不再是单纯的激励措施,而成为企业的法定义务。协同治理与数据合规义务法定化......
企业合规不起诉制度作为一项全新的制度探索,丰富了我国企业犯罪治理方式,在预防企业犯罪和司法资源的优化配置方面都发挥了重要作......
合规考察书面报告作为涉案企业合规整改情况的集中体现，囿于法律规范的阙如，其法律性质及在诉讼中的效力并不明确。从有利于被追诉人......
第三方监督评估机制是企业合规考察制度的重点环节，也是推动企业合规良性发展的重要制度支撑，具有明显的制度优势和积极意义。但由于......
当前的企业合规改革试点面临样本选择少、同质化严重问题，该问题可以通过畅通涉企案件的行刑衔接得到部分解决。涉企案件的行刑衔接......
网络直播带货是近年兴起的新业态，但作为其参与主体的电商在这一过程中需要面对诸如产品质量问题、虚假宣传、税务、反垄断等众多方......
